采購控制精細化管理制度目錄第1章采購崗位職責 11.1 采購總監(jiān) 11.2 采購經(jīng)理 21.3 采購計劃主管 31.4 采購預算主管 31.5 供應商主管 41.6 采購合同主管 51.7 采購驗收主管 51.8 招標采購主管 61.9 采購審計主管 61.10 采購專員 71.11 采購文員 8第2章采購計劃 92.1 采購計劃制度規(guī)范 92.1.1 采購計劃管理制度 92.1.2 采購計劃編制辦法 112.1.3 采購訂單計劃制訂規(guī)范 132.1.4 零星采購管理辦法 152.1.5 采購申請審批制度 182.2 采購計劃工具表單 192.2.1 物資請購單 192.2.2 年度采購計劃表 202.2.3 物資采購計劃表 202.2.4 采購計劃變更表 202.2.5 臨時采購計劃表 212.2.6 認證計劃說明書 21第3章采購預算 223.1 采購預算制度規(guī)范 223.1.1 采購預算管理辦法 223.1.2 采購預算審批規(guī)范 243.1.3 采購預算變更控制辦法 263.2 采購預算工具表單 283.2.1 年度采購預算表 283.2.2 采購預算控制表 283.2.3 采購預算審核表 293.2.4 采購預算變更表 293.2.5 原材料采購預算表 293.2.6 固定資產(chǎn)采購預算表 303.2.7 輔助材料采購預算表 303.2.8 采購資金季度預算表 303.2.9 采購資金年度預算表 31第4章采購合同管理 324.1 采購合同制度規(guī)范 324.1.1 采購合同管理制度 324.1.2 合同執(zhí)行管理制度 354.1.3 合同糾紛管理制度 374.2 采購合同工具表單 404.2.1 采購合同約定表 404.2.2 采購合同評審表 414.2.3 采購合同匯總表 414.2.4 合同風險評估表 42第5章采購談判管理 445.1 采購談判制度規(guī)范 445.1.1 采購談判實施細則 445.1.2 采購談判禮儀規(guī)范 475.1.3 采購談判小組組建規(guī)范 495.1.4 采購談判沖突解決辦法 515.1.5 采購談判技巧應用規(guī)范 525.1.6 競爭性談判采貝固管理辦法 555.1.7 特殊物資采購談判管理辦法 585.2 采購談判工具表單 595.2.1 談判計劃表 595.2.2 談判事項記錄表 595.2.3 談判議程紀要表 605.2.4 采購議價記錄表 605.2.5 談判人員考核表 605.2.6 談判僵局分析表 615.2.7 談判步驟參照表 625.2.8 談判桌局勢分析表 625.2.9 對手談判意愿分析表 625.2.10 談判桌上開局技巧分析表 63第6章訂單跟蹤管理 646.1 訂單跟蹤制度規(guī)范 646.1.1 訂單跟蹤工作規(guī)范 646.1.2 訂單狀態(tài)跟蹤管理制度 666.1.3 訂單異常處理管理制度 696.1.4 供應商分級跟蹤管理制度 716.2 訂單跟蹤工具表單 736.2.1 訂單進程表 736.2.2 訂單異常表 736.2.3 催貨通知單 746.2.4 采購訂單跟催表 746.2.5 異常訂單反饋表 746.2.6 采購追蹤記錄表 74第7章采購交期管理 767.1 交期管理制度規(guī)范 767.1.1 訂單交期保證辦法 767.1.2 緊急采購控制制度 797.1.3 當?shù)夭少徶芷诳刂妻k法 827.2 交期管理工具表單 837.2.1 采購進度控制表 837.2.2 交期變更聯(lián)絡單 847.2.3 供應商交期計劃表 847.2.4 供應商交期變更單 847.2.5 采購交貨延遲檢討表 847.2.6 供應商交期延誤一覽表 857.2.7 供應商交貨狀況分析表 85第8章采購驗收管理 868.1 采購驗收制度規(guī)范 868.1.1 采購驗收管理制度 868.1.2 采購退貨管理制度 908.1.3 采購質量控制制度 918.1.4 采購品質保證制度 958.1.5 電器設備驗收管理制度 998.1.6 商超采購商品退換作業(yè)辦法 1028.2 采購驗收工具表單 1048.2.1 驗收清單表 1048.2.2 退貨登記表 1058.2.3 退貨換貨清單 1058.2.4 檢驗異常報告 1058.2.5 采購質量控制表 1068.2.6 采購檢驗報告單 1068.2.7 特采作業(yè)申請單 107第9章采購結算管理 1089.1 采購結算制度規(guī)范 1089.1.1 采購結算管理制度 1089.1.2 采購付款管理辦法 1099.1.3 采購付款對賬管理制度 1109.1.4 預付賬款審批管理制度 1129.1.5 預付賬款追蹤檢查制度 1139.2 采購結算工具表單 1159.2.1 采購結算單 1159.2.2 預付申請單 1159.2.3 賬款核對表 1169.2.4 應付賬款明細表 1169.2.5 現(xiàn)金采購申請表 116第10章 采購庫存管理 11810.1 采購庫存制度規(guī)范 11810.1.1 庫存計劃管理制度 11810.1.2 庫存周轉管理制度 12010.1.3 庫存呆滯品管理制度 12210.2 采購庫存工具表單 12410.2.1 庫存計劃表 12410.2.2 補貨計劃表 12410.2.3 庫存物資清單 12510.2.4 物資存量明細表 12510.2.5 呆滯品申請?zhí)幚肀? 12510.2.6 呆滯品處理損益報告 126第11章采購成本控制 12711.1 采購成本制度規(guī)范 12711.1.1 采購詢價管理制度 12711.1.2 采購成本管控制度 12811.1.3 采購價格管控制度 13111.1.4 采購成本核算管理辦法 13211.2 采購成本工具表單 13411.2.1 采購詢價單 13411.2.2 成本預算表 13511.2.3 成本費用單 13511.2.4 采購詢價記錄表 13511.2.5 采購價格審議表 13611.2.6 運輸方案審批單 13711.2.7 采購成本計算表 137第12章采購招標管理 13912.1 采購招標制度規(guī)范 13912.1.1 采購招標管理制度 13912.1.2 招投標文件管理制度 14312.1.3 招標文件評審制度 14512.1.4 投標文件評審制度 14712.1.5 招標爭議處理辦法 14912.2 采購招標工具表單 15112.2.1 招標信息登記表 15112.2.2 招標委托申請表 15212.2.3 標書評審表 15312.2.4 開標記錄表 15412.2.5 招標比價表 15412.2.6 評標小組名單 15512.2.7 投標文件偏差匯總表 15512.2.8 投標文件評審結論表 155第13章項目采購管理 15613.1 項目采購制度規(guī)范 15613.1.1 項目采購管理制度 15613.1.2 項目采購作業(yè)管理制度 16013.1.3 項目采購交期控制制度 16213.2 項目采購工具表單 16513.2.1 項目采購計劃表 16513.2.2 項目采購申請表 16513.2.3 項目采購詢價單 16513.2.4 項目采購控制表 16613.2.5 項目采購驗收單 166第14章采購信息管理 16814.1 采購信息制度規(guī)范 16814.1.1 采購信息收集制度 16814.1.2 供應商信息管理制度 17014.1.3 采購信息系統(tǒng)使用制度 17214.1.4 采購信息保密制度 17414.2 采購信息工具表單 17714.2.1 供應商信息表 17714.2.2 信息系統(tǒng)權限表 17814.2.3 檔案借閱申請單 179第15章采購審計管理 18015.1 采購審計制度規(guī)范 18015.1.1 采購執(zhí)行審計制度 18015.1.2 采購稽核管理制度 18115.1.3 物資采購審計辦法 18215.1.4 合同審計管理辦法 18415.2 采購審計工具表單 18715.2.1 項目采購審計計劃表 18715.2.2 采購審計實施計劃表 18815.2.3 采購付款審計表 18815.2.4 審計工作底稿 18915.2.5 審計工作總結表 189第16章采購賄賂管理 19116.1 采購賄賂制度規(guī)范 19116.1.1 反采購賄賂管理辦法 19116.1.2 采購賄賂處理辦法 19216.2 采購賄賂工具表單 19516.2.1 預防采購賄賂調查表 19516.2.2 采購賄賂治理工作調查表 19616.2.3 采購賄賂事件查處匯總表 19616.2.4 已查結采購賄賂事件專報表 197第1章采購崗位職責崗位名稱 采購總監(jiān) 部門名稱/編號 采購部 ［直接上級 分管副總— 上一 根據(jù)企業(yè)運營需要制定企業(yè)的采購戰(zhàn)略規(guī)劃、工作方針和工作目標等，監(jiān)職責概述1.1采購總監(jiān)工作職責不相容職責1制定米購戰(zhàn)略規(guī)劃、米購部工作方針和工作目標? 落實采購戰(zhàn)略規(guī)劃 和方針? 落實各項采購管理 制度? 制定年度采購預算 和計劃? 參與采購執(zhí)行和付 款過程? 制定米購價格2依據(jù)企業(yè)管理要求和米購戰(zhàn)略，建立健全企業(yè)米 購管理制度，監(jiān)督采購管理制度的落實情況3設計采購部的組織結構，明確下屬人員的工作職 責，篩選并任用采購部主管及以上工作人員4r審批年度采購預算和采購計劃5審批特殊請購、大額米購和重要米購合同6對米購物資的種類和價格進行審核7根據(jù)米購業(yè)務模式和各崗位職責分工情況，制定 科學合理的采購流程8主持采購招標和采購合同評審工作，簽訂采購合 同，并監(jiān)督執(zhí)行9監(jiān)督采購進展情況，指導下屬開展采購監(jiān)督跟 單、催貨工作，進行采購交期管理10審閱下屬提交的《米購質量檢驗報告》，并預防 米購物資質量事故11廠負責米購管理人員的招聘、考核、指導工作生效日期批準日期督指導采購工作，確保物資按時、保質、保量供應精選范本，供參考!1.3采購計劃主管工作職責不相容職責1協(xié)助米購總監(jiān)制定米購戰(zhàn)略規(guī)劃、 工作方針等，并協(xié)助其建立健全企業(yè)的采購管理制度、工作標準?監(jiān)督采購制度落2積極落實各項采購管理制度和相關規(guī)范、 工作標準等實情況3負責制訂企業(yè)米購預算的米購計劃，并報上級審批?審批年度采購預4負責向上級報請?zhí)厥饷踪彙?大額請購和重要米購合同算和計劃5審核物資的種類和米購價格、并報米購總監(jiān)審批?審批特殊采購、6組織下屬人員調查和審查供應商， 并根據(jù)審查結果確定供應商，制定合格供應商名單，報上級審批大額請購和重要 采購合同7指導嚇屬員工做好各項米購招標、 詢價米購工作，起草并制定《采購合同》?批準計劃外采購 項目8控制采購進度，指導采購專員開展采購跟單、催貨工 作?參與執(zhí)行采購、 付款過程9組織開展米購進料質量檢驗工作， 并監(jiān)督米購檢驗過程，審核《采購質量檢驗報告》?起草米購合同， 審批采購價格10管理部門內(nèi)部人員，并對下屬人員進行指導和培訓?審批供應商名單11對米購部下屬人員進行考核和評價生效日期批準日期根據(jù)上級制定的采購戰(zhàn)略規(guī)劃、工作方針和工作目標等，指導開展采購的各 項業(yè)務，根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)運營的需要制訂企業(yè)的采購計劃，組織采購原材料、設備 等物資，選擇和管理供應商，確保企業(yè)所需物資能夠得到適時、保質、保量的供 應崗位名稱采購經(jīng)理部門名稱/編號采購部直接上級采購總監(jiān)職責概述崗位名稱采購計劃主管部門名稱/編號采購部直接上級采購經(jīng)理職責概述根據(jù)企業(yè)的米購戰(zhàn)略規(guī)劃等制訂年度米購計劃，并根據(jù)企業(yè)日常物資需求 情況制定采購工作計劃，積極落實采購計劃，確保計劃按時完成工作職責不相容職責1根據(jù)企業(yè)年度銷售計劃、生產(chǎn)計劃和戰(zhàn)略規(guī)劃等 制訂企業(yè)年度采購計劃，并對其進行分解?審批采購作業(yè)計劃?審批采購訂單2接收各部門的“請購單”，并對其進行審核與匯 總，制訂采購物資需求計劃3根據(jù)米購物資需求計劃和年度米購計劃，制訂具 體的采購作業(yè)計劃，并報上級領導審批4根據(jù)米購作業(yè)計劃和具體的需求計劃編制米購 訂單5監(jiān)督米購作業(yè)執(zhí)行過程，查看米購專員是否按照 計劃完成采購工作，為日后改進工作奠定基礎生效日期批準日期1.4采購預算主管崗位名稱采購預算主管部門名稱/編號采購部直接上級采購經(jīng)理職責概述根據(jù)企業(yè)的米購戰(zhàn)略規(guī)劃和年度預算制定米購年度預算，并根據(jù)具體的米 購工作將預算進行分解，制定詳細預算；監(jiān)督采購預算的執(zhí)行過程，確保將采 購費用控制在預算范圍之內(nèi)工作職責不相容職責1收集采購預算的編制依據(jù)，編制年度采購預算并上 報領導審批?審批采購預算?執(zhí)行采購費用和預算?掌握采購支出2監(jiān)督采購預算的執(zhí)行情況，確保采購預算不超支3執(zhí)行采購成本控制措施，并審核采購支出4根據(jù)米購需求的變化情況，修訂米購預算，并及時 上報5對采購預算的執(zhí)行情況進行分析，并編制分析報告生效日期批準日期精選范本，供參考!1.5供應商主管崗位名稱供應商主管部門名稱/編號采購部直接上級采購經(jīng)理職責概述根據(jù)企業(yè)的米購需求情況開展供應商調查、供應商評選、供應商認證、供 應商維護、供應商考核與評價等工作，為企業(yè)建立穩(wěn)定可靠的供應商隊伍工作職責不相容職責1制定和完善供應商開發(fā)流程，并監(jiān)督、執(zhí)行?與供應商談判價格?與供應商簽訂合同?確定某項采購的供應商2制訂并執(zhí)行供應商開發(fā)U劃3負責對潛在供應商的拜訪和評估工作，選擇與推 薦潛在供應商4開展產(chǎn)品的詢價、比價、議價工作，負責樣品價 格的確認及分析5組織做好供應商評估與審核工作，及時記錄評審 過程6定期開展市場行情調查，收集整理市場信息，匯 報供應商情況及編制分析報告7根據(jù)供應商的日常表現(xiàn)，對供應商進行考核，并 根據(jù)考核結果，及時指導供應商工作，使其改進產(chǎn)品 或服務8協(xié)助米購經(jīng)理對供應商供貨、質量、交期和售后 服務進行監(jiān)督9一定期拜訪供應商，做好供應商維護工作10建立供應商管理檔案，及時收錄供應商信息；隨 時更新供應商管理檔案，將供應商發(fā)生的重大事件及 變動記錄在呆11定期對供應商數(shù)據(jù)庫進行核查與管理12安排下屬人員的日常工作，協(xié)調供應商管理工作 與本部門其他工作之間的關系生效日期批準日期精選范本，供參考!1.6采購合同主管崗位名稱 采購合同主管 部門名稱/編號 采購部 直接上級 采購經(jīng)理起草、制定并落實采購合同管理規(guī)范，與供應商開展合同談判，起草并送 審采購合同，負責采購合同的執(zhí)行工作工作職責不相容職責1協(xié)助采購總監(jiān)、采購經(jīng)理制定采購合同管理制度與 相關流程、規(guī)范，并按照制度規(guī)范指導工作2編制統(tǒng)一的日常米購合同范本， 批準并及時報上級領導3協(xié)助上級領導開展米購談判工作,并記錄談判過程? 審批采購合同? 執(zhí)行采購作業(yè)過程? 選擇供應商. 對4tt吊/兩付數(shù)4根據(jù)采購談判、采購詢價等結果, 并及時送審起草采購合同，5在合同談判和采購合同執(zhí)行的過程中， 實施合同風險防范措施6跟蹤采購合同的簽訂過程， 并及時將合同進行備份和歸檔▼ 八」|八口11」由17整理、匯總并歸檔采購合同的相關資料8及時將合同中規(guī)定的相關內(nèi)容傳送給責任人生效日期批準日期1.7采購驗收主管崗位名稱 采購驗收主管 部門名稱/編號 采購部 直接上級 采購經(jīng)理制定并落實采購質量規(guī)范，對采購的物資進行驗收，剔除不合格品，確保 采購物資的質量能夠滿足企業(yè)要求工作職責不相容職責1協(xié)助米購經(jīng)理、質量管理部制定各類米購物資檢 驗標準和規(guī)范，并積極落實?選擇供應商?執(zhí)行采購作業(yè)過程?進行特采決策2負責組織對供應商進行質量評審和認證工作，提 出采購物資的供應商質量標準3組織開展對米購物資的質量檢驗工作，識別并認 真記錄各類物資質量問題，填寫“采購檢驗報告單” ，登記質量原始記錄4妥善處理米購物資的質量異常狀況，并向上級領 導提出合理的處理意見5根據(jù)質量檢驗記錄情況，定期對米購物資的質量 進行統(tǒng)計分析，并對供應商進行質量評價6針對各類米購物資的規(guī)格、質量向供應商提出質 量改善建議生效日期批準日期精選范本，供參考!1.8招標采購主管崗位名稱 招標采購主管 部門名稱/編號 采購部 直接上級 采購經(jīng)理根據(jù)招標采購工作規(guī)范執(zhí)行招標工作，編制招標文件，發(fā)布招標公告，并 對招標過程進行評審工作職責不相容職責1協(xié)助采購總監(jiān)，采購經(jīng)理制定招標采購工作規(guī)范? 制定招標工作規(guī)范? 制定標底價格? 制止米購標準? 參與評標結果的確士7E? 組織招標后的合同 談判與起草，作2根據(jù)招標采購工作規(guī)范組織招標采購工作，做好 招標采購準備3根據(jù)物資需求部門或項目需求等編制招標文件， 并在各類媒體上發(fā)布招標公告4組織開展邀標、資格預審、考察等招標準備工作， 并對通過資格預審的投標人發(fā)售招標文件5及時組織開標、評標會議，確定評標人員，并進 行評標、定標6責責就招標過程中的事項和問題為投標人答疑7P聯(lián)系相關權限人員，安排合同簽訂工作生效日期批準日期1.9采購審計主管崗位名稱米購審計主管部門名稱/編號直接上級審計部經(jīng)理職責概述對米購工作的各個環(huán)節(jié)進行審計，找出米購工作中的問題，確保米購管理各 個環(huán)節(jié)都符合企業(yè)內(nèi)部控制管理規(guī)范工作職責不相容職責1對公司采購內(nèi)部控制制度的建立健全和執(zhí)行情況進行 檢查與評價?參與米購業(yè)務 執(zhí)行?參與采購預算 和決算工作?參與采購付款 工作2制訂并實施年度審計計劃，執(zhí)行專項審計和常規(guī)審計3對米購預算和決算、米購費用的支出情況進行審計4審查米購招標過程的規(guī)范性，招標文件編制的規(guī)范性， 評標過程的公平性，采購合同等的合法性和有效性5對物資驗收、入庫、計量、價格和貨款支付等業(yè)務的合 法性和有效性等進行審查和評價6對米購存貨與成本、米購人員成本支出等進行審查7對米購過程中各項人員職責的相容性進行審查， 并對不合理之處進行糾正8獨立完成審計報告生效日期批準日期1.10采購專員崗位名稱 采購專員 部門名稱/編號 采購部 直接上級 采購經(jīng)理協(xié)助采購經(jīng)理和各級主管制定采購計劃與預算，參與采購談判支持工作，職責概述 起草各類采購文件并及時上報，協(xié)助相關人員完成采購跟催、驗收和付款等工作，確保采購過程順利進行工作職責不相容職責1協(xié)助采購計劃主管編制單項采購工作計劃，并及 時上交? 審核各項采購文件? 制定采購價格? 實施采購付款結算? 選擇供應商2協(xié)助采購預算主管編制采購預算，并獨立編制小 額單項采購預算，及時上報3完成對在途貨物的跟蹤，并及時催交貨物4協(xié)助質量管理部和倉儲部進行米購物資的接收 工作5接貨后及時向供應商發(fā)送“收貨單”，并向財務 部提交付款申請6對小額單項采購工作進行總結，并分析采購成本7向上級領導提出降低采購成本、提高采購效率的 建議生效日期批準日期精選范本，供參考!1.11采購文員崗位名稱 采購文員 部門名稱/編號 采購部 直接上級 采購專員職責概述 協(xié)助上級領導及采購專員做好采購信息收集、匯總、分類等工作，并做好采購過程記錄，完成各項采購文件的印制、傳遞、整理、歸檔等，協(xié)助采購專 員順利開展各項工作工作職責不相容職責1收集供應商信息及文件資料，建立供應商信息資 源庫?編制各類采購 文件?參與采購決策?制止米購標準2協(xié)助供應商管理人員進行供應商的聯(lián)絡、接待工 作3進行合同校對、編修、理順、裝訂、保管并辦理 送審手續(xù)4做好各項采購工作的記錄，并對記錄及時進行整 理和歸檔5及時將米購產(chǎn)品目錄輸入系統(tǒng)，并對其進行更新 和調整6P按照米購專員的意愿向供應商發(fā)出訂單7完成各項采購信息收集和采購數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作，及 時進行統(tǒng)計結果分析8完成上級領導或米購專員交辦的其他任務生效日期批準日期精選范本，供參考!第2章采購計劃2.1 采購計劃制度規(guī)范2.1.1 采購計劃管理制度采購計劃是指企業(yè)管理人員在了解市場供求情況、 認識企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動過程和掌握物料消耗規(guī)律的基礎上對計劃期內(nèi)物料采購管理活動所做的預見性安排和部署。

做好采購計劃管理，有助于企業(yè)規(guī)范采購工作和部署，提高采購管理工作水平采購計劃管理制度第1章總則第1條目的為了達到如下目的，特制定本制度1 .加強采購計劃的管理，保證公司各部門的采購工作按時按質地完成，確保公司生產(chǎn)經(jīng) 營活動順利有序地進行2 .采購部憑采購預算進行采購，財務部據(jù)預算籌措和安排采購所需的資金，控制采購費 用的支出3 2條適用范圍本制度適用于采購部負責的所有物資采購計劃制訂和預算管理工作4 3條管理職責1 .采購部經(jīng)理負責年度、季度、月度采購計劃與預算的審批與控制工作2 .采購計劃主管負責年度、季度、月度、臨時采購計劃與采購預算編制工作的組織與審 核3 .采購計劃專員負責單項采購活動計劃和預算的編制工作4 4條采購計劃原則1 .現(xiàn)有庫存不能滿足的采購申請才能夠被列入采購計劃之中2 .能在本公司內(nèi)部采購的，不得采用外購的形式第2章采購需求確定3 5條采購需求預測1 .在進行采購需求分析之前， 采購計劃人員應收集采購歷史數(shù)據(jù)、市場銷售計劃、生產(chǎn)計劃等各類數(shù)據(jù)，為預測采購需求做好準備2 .采購計劃人員需將收集到的資料分類整理，以方便使用3 6條物資請購1 .各請購部門應當及時匯總部門內(nèi)部的物資需求，并編制“物資請購單” 。

2 .各請購部門需在規(guī)定的提前期內(nèi)，將“物資請購單”及時提交至采購部3 7條物資需求匯總1 .采購計劃人員需將各部門的物資請購需求進行匯總并及時編制“物資需求匯總表” 2 .采購計劃人員應將各部門的物資需求進行匯總分析，并與歷史數(shù)據(jù)進行對比，查看需求是否合理第8條確定物資需求量1 .采購計劃人員應首先根據(jù)需求預測以及各部門的實際需求狀況， 確定獨立需求物資的需求數(shù)量2 .獨立需求物資訂購批量和訂購點的確定可以采用訂量訂貨模型和訂期訂貨模型3 .確定好獨立需求物資的需求數(shù)量之后， 采購計劃人員應當進一步確定相關需求物資的需求數(shù)量4 .相關需求物資數(shù)量的確定可以用傳統(tǒng)的訂貨點法處理， 也可按照相關產(chǎn)品的需求量進行分解5 .確定上述兩類物資需求數(shù)量之后，應當根據(jù)庫存狀況及在途物資的狀況，確定采購需 求數(shù)量6 .采購需求數(shù)量可以由凈需求數(shù)量扣減可用庫存數(shù)量和即將到貨的物資數(shù)量后確定第3章采購計劃的編制與審核第9條采購計劃的編制依據(jù)采購計劃人員在制訂采購計劃時應考慮經(jīng)營計劃、 需求部門的采購申請、年度采購預算、庫存狀況和公司現(xiàn)金流狀況等相關因素第10條 采購計劃的編制步驟1 .采購計劃人員應明確公司經(jīng)營計劃，掌握公司于每年年底制定的下一年度經(jīng)營目標。

2 .采購計劃人員需掌握市場部根據(jù)經(jīng)營目標、客戶訂單意向、市場預測等資料所做的市 場銷售預測情況3 .采購計劃人員應明確公司生產(chǎn)計劃和庫存狀況， 及時掌握生產(chǎn)部根據(jù)銷售預測計劃制訂的生產(chǎn)計劃和物資需求計劃4 .采購計劃人員應匯總各種物資的需求和請購單據(jù)，并據(jù)此編制采購計劃第11條采購計劃的審核審批1 .采購計劃由采購部根據(jù)審批后的“采購申請表”制訂，年度采購計劃需報請公司總經(jīng) 理辦公室進行審批；月度采購計劃報請主管副總進行審批 ；短期采購計劃由采購部經(jīng)理批準執(zhí)行采購急需物資應填寫“緊急采購申請表” ，經(jīng)部門負責人審核簽字、公司主管副總核準后列入采購范圍2 .采購計劃應同時報送財務部門審核，以便公司各項資金計劃工作的完成第12條采購計劃審核內(nèi)容采購部或財務部的相關領導在審核采購計劃時，應著重審核采購計劃中的以下內(nèi)容1 .各項采購計劃的口徑是否一致2 .采購計劃與銷售計劃、生產(chǎn)計劃的相符性3 .采購計劃制訂過程中所采用的物資需求計劃與物資清單、庫存狀況等資料是否相符4 .采購計劃中各類物資的數(shù)量、計劃單價、金額等是否合理第4章 采購計劃的執(zhí)行管理第13條采購計劃分解1 .采購計劃主管應將審批后的計劃進行分解，分解過程包括兩類：將采購計劃按照時間 分解和將采購計劃按照職位分解。

2 .采購計劃分別按照時間和職位進行分解后，便可變?yōu)橐豁楉椀牟少徣蝿盏?4條采購任務的下達1 .對采購計劃進行分解后，采購部還需對采購任務進行進一步的執(zhí)行落實2 .采購部經(jīng)理需將采購任務分配到人， 并落實責任，向采購人員說明采購的品種、數(shù)量、價格、期限和供應商的情況等內(nèi)容3 .采購部經(jīng)理需判斷采購作業(yè)是否屬于大額采購， 對不同的采購作業(yè)采取不同的執(zhí)行方法大額采購由采購部經(jīng)理簽發(fā) “采購控制書”并報請總經(jīng)理審批后， 按照采購作業(yè)計劃執(zhí)行采購任務；小額采購可由采購部經(jīng)理直接安排采購工作第15條采購任務執(zhí)行1 .采購計劃主管應對采購部執(zhí)行計劃的過程進行監(jiān)督2 .采購部應當做好采購過程中采購數(shù)量和交貨情況等信息的記錄第5章 采購計劃的變更管理3 16條 采購計劃的變更管理1 .若計劃執(zhí)行過程中出現(xiàn)異常問題，采購部應對計劃做出調整2 .對于已經(jīng)申請采購的物資，請購部門如果需要變更物資的規(guī)格、 數(shù)量或撤銷采購申請，必須立即通知采購部，以便采購部及時根據(jù)實際情況更改采購計劃第17條 采購計劃的增補管理1 .各需求部門如發(fā)現(xiàn)采購物資不能滿足業(yè)務需求時， 應編寫“增補需求計劃申請表”2 .采購部需編制相關的說明文件 （說明增補物資需求的原因以及已采購物資的使用狀況），附在“增補需求計劃申請表”之后。

3 .申請表經(jīng)需求部門經(jīng)理審批簽字后，遞交采購部4 .如增補需求的申請符合公司相關規(guī)定，則采購計劃人員應著手編制采購計劃增補方 案；如增補需求的申請不規(guī)范或申請原因不充分，采購部有權駁回相關部門的申請5 .采購計劃增補方案經(jīng)采購部經(jīng)理、財務部、總經(jīng)理分別審批通過后，便可作為增補采 購計劃的依據(jù)6 .增補采購計劃制訂完成后，采購部應將其發(fā)放至需求部門，作為采購增補實施的依據(jù)第6章附則7 18條 本制度由采購部制定，經(jīng)公司常務會議決議后通過，修訂、廢止時亦同8 19條本制度自公布之日起生效2.1.2采購計劃編制辦法第1章總則第1條目的為加強采購計劃的管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動順利有序地進行，特制定本辦法第2條適用范圍本辦法適用于采購部負責的所有物資采購計劃的制訂和預算管理工作第3條管理職責在采購部經(jīng)理的指導下， 采購計劃主管負責組織編制年度、 季度、月度和臨時采購計劃，計劃的具體工作由各采購專員負責第4條采購計劃的分類采購計劃主要包括年度采購計劃、 季度采購計劃、月采購計劃和臨時采購計劃四種， 具體如下圖所示* 根據(jù)公司年度經(jīng)營計劃，在對市場信息和需求信息進行充分收集和在對年度采購計劃進行分解的基礎上，依據(jù)上一季度實際采購情叫I.迎 々穴情況、.尾在情況以及市場比山荊江當羌或煮下二季度的受一“ 在對季度采購計劃進行分解的基礎上，依據(jù)各個部門每月經(jīng)營所需采購計劃分類圖第2章 采購計劃編制要項管理第5條采購計劃的編制依據(jù)采購人員制訂采購計劃時，應考慮經(jīng)營計劃、 需求部門的采購申請、年度采購預算、庫存狀況和公司現(xiàn)金流狀況等相關因素。

第6條編制采購計劃應注意的事項1 .采購計劃應避免過于樂觀或者保守2 .采購計劃編制過程中應考慮公司年度目標達成的可能性3 .分析銷售計劃、生產(chǎn)計劃的可行性和預見性4 .注意物資需求計劃與物資清單、庫存狀況的確定性5 .考慮保障生產(chǎn)與降低庫存的平衡6 .注意物資采購價格和市場供需的可能變化第7條采購計劃的編制原則1 .采購專員應審查各部門的請購物資是否能由現(xiàn)有庫存滿足、是否有可替代的物資，只 有現(xiàn)有庫存不能滿足的采購申請才能夠被列入采購計劃之中2 .如果請購單中所列的物資為公司內(nèi)部其他部門生產(chǎn)的物資， 且其他部門所生產(chǎn)的該物質在性能、質量、交期、價格等方面均能滿足采購需求的情況下，必須采用內(nèi)購第3章采購計劃編制步驟第8條明確公司經(jīng)營計劃1 .采購專員需明確掌握公司于每年年底制定的下一年度經(jīng)營目標2 .采購專員還需掌握市場部根據(jù)經(jīng)營目標、客戶訂單意向、市場預測等資料所做的市場 銷售預測情況第9條明確公司生產(chǎn)計劃和庫存狀況1 .采購部應及時掌握生產(chǎn)部根據(jù)銷售預測計劃制訂的主生產(chǎn)計劃以及生產(chǎn)部門根據(jù)生 產(chǎn)計劃和庫存狀況制訂的物資需求計劃2 .采購部應掌握各部門根據(jù)年度目標、 經(jīng)營計劃和生產(chǎn)計劃等預估的各種消耗物資的需求量。

第10條編制采購計劃采購專員需匯總各種物資的需求和請購單據(jù)，并據(jù)此編制采購計劃第4章 采購計劃的審核與變更精選范本，供參考!第11條采購計劃的審核審批1 .采購計劃由采購部根據(jù)審批后的“采購申請表”制訂年度采購計劃需報請公司總經(jīng) 理辦公室進行審批；月度采購計劃報請主管副總進行審批； 短期采購計劃由采購部經(jīng)理批準執(zhí)行；采購急需物資應填寫“緊急采購申請表” ，經(jīng)部門負責人審核簽字、公司主管副總核準后列入采購范圍2 .采購計劃應同時報送財務部審核，以便公司各項資金計劃工作的完成第12條采購計劃變更管理對于已經(jīng)申請的采購物資，請購部門如果需要變更物資的規(guī)格、數(shù)量或撤銷采購申請， 必須立即通知采購部，以便采購部及時根據(jù)實際情況更改采購計劃第5章附則第13條本辦法由采購部制定第14條 本辦法自公布之日起實施2.1.3采購訂單計劃制訂規(guī)范編制采購訂單計劃之前必須做好采購認證計劃， 并根據(jù)采購認證計劃準備訂單計劃、 評估訂單需求、計算訂單容量，最終制訂訂單計劃采購訂單計劃制訂規(guī)范第1章總則第1條目的為了指導訂單計劃編制工作，使訂單計劃科學、合理，幫助公司減少庫存、 降低運營成本，特制定本規(guī)范第2條適用范圍本規(guī)范適用于訂單計劃的制訂、審批、實施等各項工作的管理。

第3條管理職責分工1 .采購部經(jīng)理負責年度、季度、月度采購計劃的審批與控制工作2 .采購計劃主管負責根據(jù)已編制的年度、季度、月度計劃和其他相關資料，編制單項采 購活動計劃和訂單計劃，并做好各類采購計劃的組織與審核3 .采購專員負責協(xié)助采購計劃主管編制計劃，并負責收集篩選各項計劃所需資料第4條訂單計劃的編制依據(jù)1 .采購人員在制訂訂單計劃時應考慮經(jīng)營計劃、需求部門的采購申請、年度采購預算、 庫存狀況和公司現(xiàn)金流狀況等相關因素2 .編制依據(jù)還包括每年的銷售預測、生產(chǎn)預測、經(jīng)濟預測、材料消耗量狀況等，采購專 員務必準備好上述資料，以便開展采購計劃工作第2章編制采購認證計劃第5條準備認證計劃1 .采購計劃人員在擬訂訂單計劃、與供應商接觸之前，要熟悉認證的物資項目，具體包 括該物資項目涉及的專業(yè)知識范圍、認證的需要以及目前的供應狀況等2 .采購計劃人員需熟悉開發(fā)需求計劃， 包括從已有的供應商中開發(fā)需求和尋找新的供應商3 .采購計劃人員應注意市場物資供應狀況， 防止出現(xiàn)市場有效供應小于公司采購需求的情況當有效供應小于公司采購需求時， 采購計劃人員就應尋找新的供應商， 進行適當擴容4 .采購計劃人員需分析供應商認證容量和訂單容量，并制定認證計劃說明書，準備好認 證計劃所需材料，并附上開發(fā)需求計劃、余量需求計劃和認證環(huán)境資料等。

第6條評估認證需求1 .采購計劃人員分析開發(fā)批量需求，掌握物資的技術特征信息2 .采購計劃人員需要分析供應商有效訂單容量、認證容量和本公司采購需求的差距3 .采購計劃人員應當通過認證手段，獲得具有一定訂單容量的采購供應商，確定認證需 求第7條計算認證容量計算認證容量主要包括以下四個方面的工作內(nèi)容1 .采購計劃人員應分析采購項目認證資料，了解各類物資的加工過程和技術特點，盡可 能熟悉需采購的各類物資2 .采購計劃人員需選定認證供應商，并在認證合同中說明認證容量與訂單容量的比例3 .采購計劃人員需要及時計算供應商的承接認證容量， 確定其正在履行認證的合同量4 .對于某種或某類物資，采購計劃人員需要確定現(xiàn)有所有供應商認證容量的總和，并 減去供應商承接認證容量，計算該物資認證容量第8條制訂認證計劃1.制訂認證計劃可采用下圖所示的流程開展?若物資認證需求小于供應商認證容量，那么直接按照認證需求制 訂認證計劃?采購計劃人員應從全局出發(fā)，綜合考慮生產(chǎn)經(jīng)營、認證容量、產(chǎn) 品生命周期等，判斷認證需求的可行性?對于現(xiàn)有供應商不能滿足的剩余認證需求，應及時提交采購認證 人員并提出對策，一同確定余量認證計劃?采購計劃人員需要及時制訂采購認證計劃，銜接供應商認證容量認證計劃制訂示意圖(1)認證物資數(shù)量=開發(fā)樣件需求數(shù)量(2)開始認證時間=要求認證結束時間+檢驗測試需求數(shù)量+樣品數(shù)量+機動數(shù)量-認證周期-緩沖時間2.確定認證物資數(shù)量及開始認證時間的方法如下。

第3章采購訂單計劃管理第9條采購訂單計劃管理環(huán)節(jié)采購訂單計劃主要包括以下四個環(huán)節(jié)：準備訂單計劃、評估訂單需求、計算訂單容量、 制訂訂單計劃第10條準備訂單計劃1 .公司應在上年年末制訂年度銷售計劃，經(jīng)審核通過后下發(fā)至銷售部、生產(chǎn)計劃部、采 購部，以便指導全年的供應鏈運轉，作為其他各類計劃制訂的基礎2 .生產(chǎn)計劃人員需要根據(jù)年度銷售計劃以及預測的市場需求， 掌握客戶訂單和市場需求計劃，并對其進一步分解，得到生產(chǎn)需求計劃3 .生產(chǎn)計劃部門應根據(jù)生產(chǎn)需求確定生產(chǎn)計劃，并據(jù)此制訂生產(chǎn)物資需求計劃，及時報 送至采購部4 .準備訂單環(huán)境資料采購人員應在采購認證計劃完成后制訂訂單環(huán)境資料，主要資料 包括訂單物資的供應商信息、 訂單比例信息（每一個供應商分攤的下單比例 卜最小包裝信息、訂單周期信息等5 .采購計劃人員應準備好制訂訂單計劃所需的資料，編制訂單計劃說明書，并附上市場 需求計劃、生產(chǎn)需求計劃和訂單環(huán)境資料等第11條評估訂單需求采購計劃人員應準確評估訂單需求， 為計算訂單容量提供參考依據(jù) 評估訂單需求主要包括以下三個方面的內(nèi)容1 .分析市場需求采購計劃人員必須仔細分析市場上已經(jīng)簽訂合同的數(shù)量、還沒有簽訂 合同的數(shù)量（包括沒有及時交貨的合同）等一系列數(shù)據(jù)，同時考慮其他因素，對市場需求有一 個全面的了解。

2 .分析生產(chǎn)需求采購計劃人員需研究生產(chǎn)需求的產(chǎn)生過程，然后再分析生產(chǎn)需要量和 要貨時間3 .確定訂單需求采購計劃人員可以根據(jù)對市場需求和對生產(chǎn)需求的分析結果，確定訂 單需求第12條計算訂單容量1 .采購計劃人員應及時分析供應商資料，并計算總體訂單容量總體訂單容量中需包括 供應商可供給的物資數(shù)量和可供給的物資時間2 .調查并計算現(xiàn)有供應商的已承接訂單容量3 .確定物資剩余訂單容量，一般采用下面的公式進行計算物資剩余訂單容量=物資供應商群體總體訂單容量-已承接訂單容量第13條制訂訂單計劃采購計劃人員在制訂訂單計劃時，應對比采購需求和容量，結合市場、 生產(chǎn)、訂單容量等要素進行綜合平衡，分析物資訂單需求的可行性，并據(jù)此制訂訂單計劃1 .下單數(shù)量=生產(chǎn)需要量-計劃入庫量-現(xiàn)有庫存量+安全庫存量2 .下單時間=要求到貨時間-認證周期-訂單周期-緩沖時間第4章附則第14條本規(guī)范由采購部制定，經(jīng)采購總監(jiān)審批后通過采購部保留對本規(guī)范的解釋和 修訂權第15條 本規(guī)范自年月日起生效2.1.4零星采購管理辦法編制零星采購管理辦法的作用在于規(guī)范零星采購計劃的編制過程， 規(guī)范零星采購過程控制，提高企業(yè)采購效率，控制零星采購風險。

零星采購管理辦法第1條目的為了規(guī)范非批量性物資、客退維修所需物資和研發(fā)材料等的采購工作，特制定本辦法第2條適用范圍本辦法適用于非批量性物資零星采購管理工作， 用以規(guī)范從零星采購申請直至物資使用完畢的系統(tǒng)處理和記錄全過程第3條管理職責1 .采購部負責零星采購的申請審批和合同簽訂、并負責訂單下達、物資的跟催、物資送 檢手續(xù)的辦理等2 .物資需求部門負責提交申請和在系統(tǒng)中錄入，并負責物資的質量驗收工作第4條術語定義本辦法所稱零星采購是指因非批量性生產(chǎn)、經(jīng)營所需物資需求而產(chǎn)生的采購第2章 零星采購審批和計劃第5條接收申請1 .采購人員應及時接收物資需求部門提交的“零星采購申請單” 2 .接收訂單后，應核對物資最小包裝和最小訂購量，并將準確的信息反饋給物資需求部 門如果需求信息需要進行調整，物資需求部門應修改并重新提交“零星采購申請單” 第6條選擇零星采購方式零星采購可以采用直接委托或邀請比價的方式開展， 兩種采購方式的適用情況和操作規(guī)范如下所示零星采購方式比較表米購方式適用情況操作規(guī)范直接委托1、因政府壟斷、技術壟斷或市場壟斷，只能從唯一供應商處米購的2、為保證原有采購項目一致性或者由于服務配 套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購的3、距上次采購時間不足半年， 且價格波動不大， 前期合作供應商同意參考原合同價繼續(xù)執(zhí)行的4、采購項目較特殊，某供應商具后顯著技術或 服務優(yōu)勢的5、物資需求較為重要緊急的6、在設計研究相關階段，技術研發(fā)等部門用料 制樣的1、在零星米購合同辦理之前， 采購需求部門必須通過郵件 說明原因，并報采購部、采購 分管領導、財務部審批2、審批郵件必須作為零星采 購合同審批的附件邀請比價米購產(chǎn)品技術成熟，具有良好的可比性，滿足 采購要求的供應商資源充足，通過充分競爭可 族取到理想價格的必須由三家及以上供應商參 與，并蓋章密封報價。

報價需 兩人以上同時開封并簽字確 認第3章零星采購實施第7條采購供應商選擇可以由物資需求部門選擇1 .如果物資需求部門有推薦的供應商或采購物資較為專業(yè)時, 精選范本，供參考！擬邀比價或直接委托報價供應商，并組織報價工作或直接委托采購部開展談判工作2 .零星采購入圍供應商應為公司合格供應商名錄中單位 新單位必須由采購部組織兩個部門或人員參與考察3 .不同零星采購方式選擇供應商的原則如下表所示采購供應商選擇原則米購方式選擇原則直接委托:報價合理或經(jīng)約談在PJ接受范圍內(nèi)邀請比價1、應以合理低價選擇合作供應商2、有技術、質量、方案或服務優(yōu)勢且價格不高于合理低價 5%的優(yōu)先選擇合作單位3、除特殊項目外，均應以合理低價確定合作單位4 8條零星采購談判1 .談判需由物資需求部門、采購部派出兩人以上共同參與，并會簽《談判記錄》 《談判記錄》必須作為零星采購合同審批的附件2 .談判完畢后，由采購部負責根據(jù)談判結果編制《零星采購合同》 ，并報采購計劃主管審批第9條生成訂單采購人員根據(jù)《零星采購合同》制作“零星采購仃單” ，如果系統(tǒng)中不存在該種物資的編號，可以使用通用編號，同時修改物資的屬性等第10條訂單審批“零星采購訂單”制作完畢后，應提交采購計劃主管進行審批。

第11條訂單錄入零星采購訂單審批通過后，采購專員需及時將訂單錄入系統(tǒng)中 訂單錄入過程中應當注意必須在系統(tǒng)中錄入含稅價格第12條采購跟蹤1 .采購專員將審批通過的“零星采購訂單”發(fā)送至供應商處，確認交期并負責跟蹤物資 的到貨情況2 .將物資交貨信息錄入系統(tǒng)時，應注意交貨日期為物資實際到貨日期3 .物資到貨后，倉庫收料員負責點收數(shù)量并辦理送檢手續(xù)物資質檢合格入庫后，倉管 員負責通知物資需求部門領用物資第13條零星采購物資的保存1 .零星采購物資入庫后應盡快使用，暫時不用的零星物資應妥善保管2 .常用、易耗、便于保管和適合批量采購的物資可適量庫存，但要避免庫存過量積壓， 在確保供應的前提下做到周轉快、消耗低、費用省第4章附則第14條 本辦法由采購部制定，經(jīng)采購總監(jiān)審批后通過第15條本辦法自公布之日起生效2.1.5采購申請審批制度采購申請審批制度第1章總則第1條目的為了規(guī)范采購申請審批過程，確保采購物資符合公司需求和相關規(guī)范， 并為采購過程中各項申請和審批工作提供指引，特制定本制度第2條適用范圍本制度適用于公司采購申請審批的管理工作第2章物資請購與審核第3條各部門應根據(jù)日常經(jīng)營活動需要編制 “采購申請單”，提出采購申請并交采購部。

第4條“采購申請單”要說明請購物資的品名、數(shù)量、需求日期、預算金額等內(nèi)容第5條采購部應對各部門提交的“采購申請單”進行初步宙核，審核過程中應主要分 析請購需求是否和實際需求相符，并以企業(yè)采購審核管理程序和日常經(jīng)營活動的需要為依 據(jù)第3章采購申請與審批第6條匯總米購需求1 .采購部應及時匯總各部門的采購需求，并編制“采購需求匯總表” 2 .“采購需求匯總表”編制完成后，應仔細核查是否存在缺漏3 7條庫存調查采購需求匯總完畢后，采購部應對現(xiàn)有庫存進行核查，了解現(xiàn)有庫存的實際情況4 8條編制采購申請1 .采購計劃主管、采購專員應根據(jù)物資庫存數(shù)量、安全存量等，計算出實際需求數(shù)量， 并編制采購作業(yè)計劃以及“采購申請表” 2 .“采購申請表”應報采購總監(jiān)、總經(jīng)理審批3 .一般替代品物資采購申請由所需采購物資部門的經(jīng)理審批， 重要物資或關鍵物資的替代品采購申請由總經(jīng)理審批 若采購物資涉及相關技術方面的問題， 應有相關技術人員參與 審批工作第9條采購預算制定及審批1 .采購申請通過審批后，采購部需要及時制定采購預算，并報采購總監(jiān)、財務部、總經(jīng) 辦審批2 .采購預算通過審批后，采購部應據(jù)此編制采購計劃，并實施采購工作。

第4章采購實施及過程事項審批第10條供應商開發(fā)1 .采購預算通過審批后，采購部應及時尋找供應商2 .如果現(xiàn)有合作供應商中沒有能供應此種物資的，應及時開發(fā)供應商 第11條供應商選擇及審批1 .采購部需從已有供應商和新開發(fā)的供應商中選擇合適的供貨商2 .選擇好供應商后，應及時報采購總監(jiān)進行審批第12條采購替代品申請及審批1 .如果所需物資已找到合適的供應商，則應及時安排采購工作，確保物資及時交付2 .如果所需物資因缺斷貨等其他原因暫時不能采購，就需要請購部門尋找合適的替代 品3 .請購部門若同意使用替代品，則應向采購部重新提交采購申請4 .請購部門若堅持采購原物資，則應終止本次采購工作第5章附則第13條本制度由采購部制定，經(jīng)采購總監(jiān)審核后通過第14條本制度自公布之日起施行2.2采購計劃工具表單2.2.1 物資請購單請購部門申請人員物資用途請購物資詳細情況序號品名規(guī)格型號數(shù)量預計單價預算金額合計人民幣小寫：￥ 元人民幣大寫： 萬 仟 佰 拾 元 角 分部門主管意見及簽名簽名（蓋章）： 日期：一年_月_日采購計劃主管意見及簽名簽名（蓋章）： 日期： 年—月—日采購經(jīng)理意見及簽名簽名（蓋章）： 日期：一年一月—日2.2.2 年度采購計劃表編制人:審核人:批準日期：年—月—日編號： 填寫日期： 年 月日物資名稱規(guī)格需求部門需求總量單價金額每月采購計劃（量）備注1月2月3月4月…12月備注2.2.3 物資采購計劃表項次名稱規(guī)格/型號單位庫存數(shù)數(shù)量單價總價推薦供應商需求日期本單合計金額備注編號:需求部門:日期： 年 月日2.2.4 采購計劃變更表原采購物資規(guī)格單位庫存數(shù)數(shù)量單價總價供應商需求日期計劃變更原因變更后物資規(guī)格單位庫存數(shù)數(shù)量單價總價供應商需求日期采購計劃備注2.2.5 臨時采購計劃表物資名稱需求時間負責人項目類型口生產(chǎn)設備采購 口生產(chǎn)材料采購 口辦公用品采購口辦公設備采購 口研發(fā)儀器采購 口工程建設采。